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酷基金網 > 基金排名 > 廣發納斯達克100指數美元現匯

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廣發納斯達克100指數美元現匯(代碼000055)

股票型

0.4135

凈值日期[2020-01-21]

-0.10%

漲跌幅

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成立日期2015-01-16

最新規模0.00億份

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廣發納斯達克100交易型開放式指數證券投資基金基金合同

公告日期:2019-10-19
1億美元時:
H=1億美元×0.06%÷365+(E-1億美元)×0.04%÷365
H為每日應當計提且在次日實際計提的指數使用費
E為每日的基金資產凈值
指數使用費收取下限為每年4萬美元(年度最低指數使用費),即不足4萬美元時按照
4萬美元收取。
年度最低指數使用費應在基金合同生效日及基金運作每滿一整年時支付,每日應支付的
指數使用費按季度從當年支付的年度最低指數使用費中抵扣。在指數使用費支付日,基金管
理人向基金托管人發送基金指數使用費劃付指令,經基金托管人復核后從基金財產中支付。
若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。
如果指數使用費的計算方法和費率等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算
指數使用費。基金管理人應及時按照《信息披露管理辦法》的規定在指定媒體進行公告并通
知基金托管人。此項調整無需召開基金份額持有人大會。
3、本條第(一)款第4至第13項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應
協議的規定,列入或攤入當期基金費用。
(三)不列入基金費用的項目
本條第(一)款約定以外的其他費用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列
入基金費用。
(四)基金費用調整
基金管理人和基金托管人協商一致后,可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托
管費等相關費率。
調低基金管理費、基金托管費,無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2個工作日在至少一種指定媒體上公告。
(五)稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規和境外市場的規定履行納稅義
務。
十八、基金收益與分配
(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。
(三)收益分配原則
1、當基金份額凈值增長率超過標的指數同期增長率達到1%以上時,可進行收益分配。
在收益評價日,基金管理人對基金份額凈值增長率和標的指數同期增長率進行計算,計算方
法參見《招募說明書》;
2、在符合基金收益分配條件的前提下,本基金收益每年最多分配4次。本基金以使收
益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數同期增長率為原則進行收益分配。基于本
基金的性質和特點,本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提,收益分配后有可能使除息
后的基金份額凈值低于面值;
3、本基金的收益分配采取現金分紅的方式;
4、《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
5、每一基金份額享有同等分配權;
6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
在對持有人利益無實質性不利的影響下,基金管理人、登記結算機構可對基金收益分配
原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、
分配數額及比例、分配方式及有關手續費等內容。
(五)收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,基金管理人按法律法規的
規定向中國證監會備案并公告。
法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
(六)收益分配中發生的費用
收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔。
十九、基金的會計與審計
(一)基金會計政策
1、基金的會計年度為公歷每年1 月1 日至12 月31 日。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣為記賬單位。
3、會計制度按國家有關的會計制度執行。
4、本基金獨立建賬、獨立核算。
5、本基金會計責任人為基金管理人。
6、基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有關規定編
制基金會計報表,基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
以書面方式確認。
(二)基金年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人、境外資產托管人相獨立的、具有從事
證券業務資格的會計師事務所及其注冊會計師等機構對基金年度財務報表及其他規定事項
進行審計;
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意;
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人,并報中國證監
會備案。基金管理人應在更換會計師事務所后在2日內披露。
二十、基金的信息披露
基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過指定媒
體和基金管理人、基金托管人的互聯網網站等媒介披露,并保證投資者能夠按照基金合同約
定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議
基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人應當在基金份額發售的3日前,將招募
說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金托管人應當將基金合同、
基金托管協議登載在各自公司網站上。
基金合同生效后,基金管理人應當在每6個月結束之日起45日內,更新招募說明書并
登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。基金管理人應當在公告的
15日前向中國證監會報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。
(二)基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明
書的當日登載于指定報刊和網站上。
(三)基金合同生效公告
基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定媒體和網站上登載基金合同生效公告。
(四)基金資產凈值、基金份額凈值公告
基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告
一次基金資產凈值和基金份額凈值。如本基金投資衍生品,應當在每個工作日計算并披露基
金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或贖回之后,基金管理人應當在T+2日(T日為開放日)通過
網站、基金份額發售網點以及其他指定媒體,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。
基金管理人應當在前述最后一個市場交易日后2個工作日,將基金資產凈值、基金份額凈值
和基金份額累計凈值登載在指定媒體和網站上。
(五)基金份額申購、贖回對價
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回對
價的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份額發售網點查閱或者復制
前述信息資料。
(六)基金開始申購、贖回公告
基金管理人應于申購開始日、贖回開始日前在指定媒體和基金管理人網站上公告。
(七)申購、贖回清單
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后,基金管理人應當在每個開放日,通過網站以及
其他媒介公告當日的申購、贖回清單。
(八)基金份額折算日公告、基金份額折算結果公告
基金管理人確定基金份額折算日后應至少提前兩個工作日將基金份額折算公告登載于
指定報刊及網站上。
基金份額進行折算并由登記結算機構完成基金份額的變更登記后,基金管理人應將基金
份額折算結果公告登載于指定報刊及網站上。
(九)基金份額上市交易公告書
基金份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交易前至少3
個工作日,將基金份額上市交易公告書登載在指定媒體上。
(十)定期報告
基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息
披露內容與格式的相關文件的規定單獨編制,由基金托管人按照法律法規的規定對相關內容
進行復核。
1、基金年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起九十日內,編制完成基金年度報
告,并將年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上。基金年度報告的
財務會計報告應當經過審計。
2、基金半年度報告:基金管理人應當在上半年結束之日起六十日內,編制完成基金半
年度報告,并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上。
3、基金季度報告:基金管理人應當在每個季度結束之日起十五個工作日內,編制完成
基金季度報告,并將季度報告登載在指定報刊和網站上。
基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年
度報告。
基金管理人應當在年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分
析等。
報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情形,基金管理人應當在
季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告文件中披露該投資者的類別、報告期末持有份
額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。
(十一)臨時報告與公告
基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書,予以公告,并
在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備
案。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響
的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開;
2、提前終止基金合同;
3、轉換基金運作方式;
4、更換基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;
7、基金募集期延長;
8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托
管部門負責人發生變動;
9、基金管理人的董事在一年內變更超過50%;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過30%;
11、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;
12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,
基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
14、重大關聯交易事項;
15、基金收益分配事項;
16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%;
18、基金改聘會計師事務所;
19、基金變更、增加、減少基金代銷機構;
20、基金更換基金登記結算機構;
21、基金開始辦理申購、贖回;
22、基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
23、基金暫停接受申購、贖回申請;
24、基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
25、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
26、更換境外資產托管人;
27、本基金變更標的指數;
28、本基金暫停上市、恢復上市或終止上市;
29、本基金推出新業務或服務;
30、中國證監會規定的其他事項。
(十二)公開澄清
在基金合同期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行
公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。
(十三)信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構的住所,
投資者可免費查閱。在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。
基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所, 投資者可免
費查閱。在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。
二十一、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
(一)基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同的約定應經基金份額持有人大會決議通過
事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的
事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議生效后方可執行,且自決議生效后兩個工
作日內在指定媒體公告。
3、但如因相應的法律法規發生變動并屬于本基金合同必須遵照進行修改的情形,或者
基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化或對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的以及《基金合同》約定的其他無需召開基金份額持有人大會決定的事項,
可不經基金份額持有人大會決議,而經基金管理人和基金托管人同意修改后公告,并報中國
證監會備案。
(二)基金合同的終止
有下列情形之一的,本基金合同終止:
1、基金份額持有人大會決定終止;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人、基金托管人承
接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、法律法規和基金合同規定的其他情形。
(三)基金財產的清算
1、基金合同終止,基金管理人應當按法律法規和本基金合同的有關法律法規規定對基
金財產進行清算。
2、基金財產清算組
(1)自基金合同終止事由之日起三十個工作日內由基金管理人組織成立基金財產清算
組,在基金財產清算組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管
協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
(2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的
注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組可以聘用必要的工作人
員。
(3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算
組可以依法進行必要的民事活動。
3、清算程序
(1)基金合同終止情形發生后,由基金財產清算組統一接管基金財產;
(2)基金財產清算組根據基金財產的情況確定清算期限;
(3)基金財產清算組對基金財產進行清理和確認;
(4)對基金財產進行評估和變現;
(5)制作清算報告;
(6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;
(7)將清算報告報中國證監會備案并公告。
(8)對基金財產進行分配。
4、清算費用
清算費用是指基金財產清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由
基金財產清算組優先從基金財產中支付。
5、基金剩余財產的分配
基金財產按下列順序清償:
(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務;
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款(1)、(2)、(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
6、基金財產清算的公告
基金財產清算組做出的清算報告經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,
報中國證監會備案并公告。
7、基金財產清算賬冊及文件由基金托管人保存二十年以上。
二十二、違約責任
(一)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》的規定或者
基金合同的約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的行為依法
承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償
責任。
(二)由于《基金合同》當事人違反基金合同,給基金財產或其他基金合同當事人造成
損失的,應當承擔相應的賠償責任。對損失的賠償,限于直接損失。
(三)當發生下列情況時,當事人可以免責:
1、基金管理人及/或基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律、法規或規章
的作為或不作為而造成的損失等;
2、基金管理人由于按照本基金合同規定投資或不投資造成的損失或潛在損失等;
3、基金托管人對第三方數據供應商提供數據和信息的準確性和完整性不作任何擔保,
對這些機構提供的數據和信息的準確性和完整性所引起的損失不負責任;
4、不可抗力。基金管理人及基金托管人因不可抗力不能履行本合同的,可根據不可抗
力的影響部分或全部免除責任,但法律另有規定的除外。任何一方遲延履行后發生不可抗力
的,不能免除責任。
(四)在發生一方或多方當事人違約的情況下,基金合同能夠繼續履行的應當繼續履行。
(五)本合同當事人一方違約后,其他當事方應當采取適當措施防止損失的擴大;沒有
采取適當措施致使損失擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出
的合理費用由違約方承擔。
二十三、爭議的處理
(一)本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
(二)本基金合同的當事人之間因本基金合同產生的或與本基金合同有關的爭議應首先
通過友好協商解決。但若自一方書面要求協商解決爭議發生之日起60日內未能以協商方式
解決的,則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據當時有
效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。
(三)除爭議所涉內容之外,本基金合同的其他部分應當由本基金合同當事人繼續履行。
二十四、基金合同的效力
(一)本基金合同是基金合同當事人之間的法律文件,應由基金管理人和基金托管人的
法定代表人或其授權簽字人簽字并加蓋公章。基金合同于投資者繳納認購的基金份額的款項
時成立,于基金募集結束報中國證監會備案并獲中國證監會書面確認后生效。
(二)本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金財產清算結果報中國證監會備案并
公告之日止。
(三)本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內
的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。
(四)本基金合同正本一式六份,除上報有關監管機構二份外,基金管理人、基金托管
人各持二份,每份具有同等的法律效力。
(五)基金合同可印制成冊,存放在基金管理人和基金托管人住所,供投資者查閱,基
金合同條款及內容應以基金合同正本為準。
二十五、基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利義務
(一)基金管理人的權利與義務
1、基金管理人的權利
(1)依法申請并募集基金,辦理基金備案手續;
(2)依照法律法規和基金合同運用基金財產;
(3)自基金合同生效之日起,基金管理人依照法律法規和基金合同獨立管理基金財產;
(4)根據法律法規和基金合同的規定決定本基金的相關費率結構和收費方式,獲得基
金管理人報酬,收取認購費、申購費、基金贖回手續費及其它事先批準或公告的合理費用以
及法律法規規定的其它費用;
(5)根據法律法規和基金合同之規定銷售基金份額;
(6)在本合同的有效期內,在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關
法律法規及其行業監管要求的基礎上,基金管理人有權對基金托管人履行本合同的情況進行
必要的監督。如認為基金托管人違反了法律法規或基金合同規定對基金財產、其它基金合同
當事人的利益造成重大損失的,應及時呈報中國證監會和中國銀監會,以及采取其它必要措
施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益;
(7)根據基金合同的規定選擇適當的基金代銷機構并有權依照代銷協議對基金代銷機
構行為進行必要的監督和檢查;
(8)自行擔任基金登記結算機構或選擇、更換基金登記結算代理機構;
(9)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;
(10)在法律法規允許的前提下,為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資融券;
(11)依據法律法規和基金合同的規定,制訂基金收益的分配方案;
(12)按照法律法規,代表基金對被投資企業行使股東權利,代表基金行使因投資于其
它證券所產生的權利;
(13)在基金托管人職責終止時,提名新的基金托管人;
(14)依據法律法規和基金合同的規定,召集基金份額持有人大會;
(15)依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(16)選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定
有關費率;
(17)根據法律法規和基金合同的規定,制訂、修改并公布有關基金募集、認購、申購、
贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業務規則;
(18)委托第三方機構辦理本基金的交易、清算、估值、結算等業務;
(19)在法律法規和本基金合同規定的范圍內決定和調整基金的除調高管理費率和托管
費率之外的相關費率結構和收費方式;
(20)法律法規、基金合同規定的其他權利。
2、基金管理人的義務
(1)依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發售、申購、贖回和登記結算事宜;
(2)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;
(3)辦理基金備案手續;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理、分別記帳,進行
證券投資;
(6)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;
(7)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取
利益,不得委托第三人運作基金財產;
(8)進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告;
(9)依法接受基金托管人的監督;
(10)編制季報、半年報和年度基金報告;
(11)采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合基金合同等法律文件的規定;
(12)計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
(13)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
(14)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及
其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予以保密,不得向他人泄露;
(15)按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回對價;
(16)保存基金財產管理業務活動的記錄、帳冊、報表、代表基金簽訂的重大合同和其
他相關資料;
(17)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(18)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
(19)組織并參加基金財產清算組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益,應承擔
賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金
托管人追償;
(22)基金管理人對其委托的第三方機構的行為承擔責任;
(23)法律法規、基金合同規定的其他職責。
(二)基金托管人的權利與義務
1、基金托管人的權利
(1)依據法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產;
(2)依照基金合同的約定獲得基金托管費;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作;
(4)在基金管理人職責終止時,提名新的基金管理人;
(5)依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會;
(6)選擇、更換境外資產托管人并與之簽署有關協議;
(7)法律法規、基金合同規定的其它權利。
2、基金托管人的義務
(1)安全保管基金財產,準時將公司行為信息通知基金管理人;
(2)設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業務的專職人員,負責基金財產境內托管事宜;
(3)按規定開設基金財產的資金帳戶和證券帳戶;
(4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取
利益;
(5)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整和獨立;
(6)保管(或委托境外資產托管人)由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大
合同及有關憑證;
(7)保存基金托管業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料;
(8)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(9)保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基
金信息公開披露前應予以保密,不得向他人泄露;
(10)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(11)對基金財務會計報告、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重
要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的
行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;
(14)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(15)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價;
(16)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會;
(17)按照托管協議的規定監督基金管理人的投資運作;
(18)因過錯違反基金合同導致基金財產損失,應承擔賠償責任,其責任不因其退任而
免除;除法律法規另有規定外,基金托管人不承擔連帶責任;
(19)基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金向基金管理人追償;
(20)對其委托第三方機構相關事項的法律后果承擔責任。基金托管人委托的第三方機
構不包括相關司法管轄區域內的證券登記、清算機構、第三方數據和信息來源機構、根據當
地市場慣例無法向該服務提供方追償的其他機構。基金的境外財產,基金托管人可授權境外
資產托管人代為履行其承擔的受托人職責;境外資產托管人在履行職責過程中,因本身過錯、
疏忽等原因而導致基金財產受損的,基金托管人應當承擔相應責任;
(21)現金存入現金賬戶時構成境外資產托管人的等額債務,除非法律法規及撤銷或清
盤程序明文規定該等現金不歸于清算財產外。境外資產托管人在因依法解散、被依法撤銷或
者被依法宣告清盤或破產等原因進行終止清算時,除非在相關法律法規強制要求下,不得將
托管資產項下的證券、非現金資產歸入其清算資產;
(22)保護基金份額持有人利益,按照規定對基金日常投資行為和資金匯出入情況實施
監督,如發現投資指令或資金匯出入違法、違規,應當及時向中國證監會、外管局報告;
(23)每月結束后7個工作日內,向中國證監會和外管局報告基金管理人境外投資情況,
并按相關規定進行國際收支申報;
(24)辦理基金管理人就管理本基金的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算
業務;
(25)保存基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成交記錄等
相關資料,其保存的時間應當不少于20年;
(26)法律法規、基金合同規定的其他義務。
(三)基金份額持有人的權利與義務
1、基金份額持有人的權利
(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使
表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)法律法規、基金合同規定的其它權利。
2、基金份額持有人的義務
(1)遵守法律法規、基金合同;
(2)繳納基金認購、申購對價及基金合同規定的費用;
(3)在持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;
(4)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動;
(5)執行基金份額持有人大會的決議;
(6)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(7)基金份額持有人應遵守基金管理人、基金托管人、代銷機構、證券交易所和登記
結算機構的相關規則及規定;
(8)法律法規及基金合同規定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
(一)本基金的基金份額持有人大會,由本基金的基金份額持有人組成。基金份額持有
人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權。
本基金聯接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯接基金份額出席或者委派代表出
席本基金的份額持有人大會并參與表決,其持有的享有表決權的基金份額數和表決票數為,
在本基金基金份額持有人大會的權益登記日,聯接基金持有本基金份額的總數乘以該持有人
所持有的聯接基金份額占聯接基金總份額的比例,計算結果按照四舍五入的方法,保留到整
數位。
聯接基金的基金管理人不應以聯接基金的名義代表聯接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權,但可接受聯接基金的特定基金份額持有人的委
托以聯接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表
決。
聯接基金的基金管理人代表聯接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持
有人大會的,須先遵照聯接基金基金合同的約定召開聯接基金的基金份額持有人大會,聯接
基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的,由聯接基金的基
金管理人代表聯接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
本基金的基金份額持有人大會未設置日常機構。
(二)有以下事由情形之一時,應召開基金份額持有人大會:
1、終止基金合同,但基金合同另有約定的除外;
2、轉換基金運作方式;
3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據法律法規的要求提高該等報酬標
準的除外;
4、更換基金管理人、基金托管人;
5、變更基金類別;
6、變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定的除外);
7、變更基金份額持有人大會程序;
8、本基金與其它基金合并;
9、對基金合同當事人權利、義務產生重大影響,需召開基金份額持有人大會的變更基
金合同等其他事項;
10、終止基金上市,但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的情形除
外;
11、法律法規或中國證監會規定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。
(三)以下情況不需召開基金份額持有人大會:
1、調低基金管理費、基金托管費及其他應當由基金承擔的費用;
2、在法律法規和基金合同規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率或變更
收費方式;
3、因相應的法律法規、深圳證券交易所或者登記結算機構的相關業務規則發生變動而
應當對基金合同進行修改;
4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化;
5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
6、經中國證監會允許,基金管理人、相關證券交易所和登記結算機構在法律法規、基
金合同規定的范圍內調整有關基金認購、申購、贖回、交易、轉托管、非交易過戶等業務的
規則;
7、標的指數更名或調整指數編制方法,以及變更業績比較基準;根據指數使用許可協
議的約定,變更標的指數許可使用費費率和計算方法;
8、基金推出新業務或服務;
9、按照法律法規或基金合同規定不需要召開基金份額持有人大會的其它情形。
(四)會議召集人及召集方式:
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集;
2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表
基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提
出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起60日內召開。
5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干
擾;
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
(五)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒體公告。基金份
額持有人大會通知應至少載明以下內容:
(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意
見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。
(六)基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管機關允許的
其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
或托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金
份額持有人大會議程:
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的 50%(含50%)。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布相關
提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托
管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不
影響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%);
(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
知的規定,并與基金登記結算機構記錄相符;
參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于第1款第(2)項、或者第2款第(3)
項規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月
以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當
有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。
3、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡、電話或其他方式
召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決,具體方式由
會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,授權方式可以采用書面、網絡、
電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。
(七)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金
合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉產生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
聯系方式等事項。
(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。
(八)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%
以上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事
項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
(九)計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。
(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影
響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
的,不影響計票和表決結果。
(十)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒體上公告。如果采用通訊
方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員
姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
(十一)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等
規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關
內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致報監管機關并提前公告后,可直
接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金收益分配原則、執行方式
(一)收益分配原則
1、當基金份額凈值增長率超過標的指數同期增長率達到1%以上時,可進行收益分配。
在收益評價日,基金管理人對基金份額凈值增長率和標的指數同期增長率進行計算,計算方
法參見《招募說明書》;
2、在符合基金收益分配條件的前提下,本基金收益每年最多分配4次。本基金以使收
益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數同期增長率為原則進行收益分配。基于本
基金的性質和特點,本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提,收益分配后有可能使除息
后的基金份額凈值低于面值;
3、本基金的收益分配采取現金分紅的方式;
4、《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
5、每一基金份額享有同等分配權;
6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
在對持有人利益無實質性不利的影響下,基金管理人、登記結算機構可對基金收益分配
原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會。
(二)收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、
分配數額及比例、分配方式及有關手續費等內容。
(三)收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,基金管理人按法律法規的
規定向中國證監會備案并公告。
法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
(四)收益分配中發生的費用
收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔。
四、基金費用種類、計提方法、計提標準和支付方式
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、基金的指數許可使用費;
4、因基金的開戶、證券交易、證券清算交收、證券登記存管而產生的各項費用;
5、基金合同生效以后的信息披露費用;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金合同生效以后的會計師費和律師費;
8、基金的資金匯劃費用;
9、基金上市費及年費;
10、外匯兌換交易的相關費用;
11、與基金財產繳納稅收有關的手續費、匯款費等
12、代表基金投票或其他與基金投資活動有關的費用;
13、按照國家有關規定可以列入的其他費用。
(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的[0.80%]年費率計提。
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的[0.80%]年費率計提。計算方法如
下:
H=E×[0.80%]÷當年天數
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,
基金托管人復核后于次月首日起10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的[0.25%]年費率計提。
在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的[0.25%]年費率計提。計算方法如
下:
H=E×[0.25%]÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,
基金托管人復核后于次月首日起10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。
3、基金的指數許可使用費
本基金作為指數基金,需根據與指數所有人NASDAQ OMX 集團簽署的指數使用許可協議
的約定向NASDAQ OMX集團支付指數使用費。
通常情況下,基金每日應支付的指數使用費在次日按每日基金資產凈值的年費率計提。
計算方法如下:
(1)當E≤1億美元時:
H=E×0.06%÷365
(2)當E>1億美元時:
H=1億美元×0.06%÷365+(E-1億美元)×0.04%÷365
H為每日應當計提且在次日實際計提的指數使用費
E為每日的基金資產凈值
指數使用費收取下限為每年4萬美元(年度最低指數使用費),即不足4萬美元時按照
4萬美元收取。
年度最低指數使用費應在基金合同生效日及基金運作每滿一整年時支付,每日應支付的
指數使用費按季度從當年支付的年度最低指數使用費中抵扣。在指數使用費支付日,基金管
理人向基金托管人發送基金指數使用費劃付指令,經基金托管人復核后從基金財產中支付。
若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。
如果指數使用費的計算方法和費率等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算
指數使用費。基金管理人應及時按照《信息披露管理辦法》的規定在指定媒體進行公告并通
知基金托管人。此項調整無需召開基金份額持有人大會。
3、本條第(一)款第4至第13項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應
協議的規定,列入或攤入當期基金費用。
五、基金財產的投資方向和投資限制
1、投資目標
緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
2、投資范圍
本基金主要投資于標的指數的成份股、備選成份股、境外交易的跟蹤同一標的指數的公
募基金(包括ETF)、依法發行或上市的其他股票、固定收益類資產、銀行存款、貨幣市場
工具、股指期貨等金融衍生品以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但
須符合中國證監會相關規定。
在建倉完成后,本基金投資于標的指數成份股、備選成份股的比例不低于基金資產凈值
的90%,且不低于非現金基金資產的80%。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。
3、投資限制
(1)投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制:
1)基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產凈值的20%。本款所稱銀行應當是中
資商業銀行在境外設立的分行或在最近一個會計年度達到中國證監會認可的信用評級機構
評級的境外銀行,但在基金托管賬戶的存款可以不受上述限制;
2)基金持有與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄國家或地區以外的其他國家或
地區證券市場掛牌交易的證券資產不得超過基金資產凈值的10%,其中持有任一國家或地區
市場的證券資產不得超過基金資產凈值的3%;
3)基金持有非流動性資產市值不得超過基金資產凈值的10%。前項非流動性資產是指
法律或基金合同規定的流通受限證券以及中國證監會認定的其他資產;
4)基金持有境外基金的市值合計不得超過基金資產凈值的10%。持有貨幣市場基金可
以不受前述限制;
5)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超過該境外基金總份
額的20%;
6)為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金資產凈值的10%;
7)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
8)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%,因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
9)法律法規和基金合同規定的其他限制。
(2)金融衍生品投資
本基金投資衍生品應當僅限于投資組合避險或有效管理,不得用于投機或放大交易,同
時應當嚴格遵守下列規定:
1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產凈值的100%;
2)本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權支付或收取的期權費、投資柜臺交易
衍生品支付的初始費用的總額不得高于基金資產凈值的10%;
3)本基金投資于遠期合約、互換等柜臺交易金融衍生品,應當符合以下要求:
a、所有參與交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有不低于中國證監會認可的信
用評級機構評級。
b、交易對手方應當至少每個工作日對交易進行估值,并且基金可在任何時候以公允價
值終止交易。
c、任一交易對手方的市值計價敞口不得超過基金資產凈值的20%。
4)基金管理人應當在本基金會計年度結束后60個工作日內向中國證監會提交包括衍生
品頭寸及風險分析年度報告。
5)本基金不得直接投資與實物商品相關的衍生品。
(3)投資境外基金的限制
1)每只境外基金投資比例不超過本基金基金資產凈值的20%。本基金投資境外傘型基
金的,該傘型基金應當視為一只基金。
2)本基金不得投資于以下基金:
A、其他基金中基金;
B、聯接基金(A Feeder Fund);
C、投資于前述兩項基金的傘型基金子基金;
(4)本基金可以參與證券借貸交易,并且應當遵守下列規定:
1)所有參與交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有中國證監會認可的信用評級
機構評級。
2)應當采取市值計價制度進行調整以確保擔保物市值不低于已借出證券市值的102%。
3)借方應當在交易期內及時向本基金支付已借出證券產生的所有股息、利息和分紅。
一旦借方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留和處置擔保物以滿足索賠需要。
4)除中國證監會另有規定外,擔保物可以是以下金融工具或品種:
a、現金;
b、存款證明;
c、商業票據;
d、政府債券;
e、中資商業銀行或由不低于中國證監會認可的信用評級機構評級的境外金融機構(作
為交易對手方或其關聯方的除外)出具的不可撤銷信用證。
5)本基金有權在任何時候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限內要求歸還
任一或所有已借出的證券。
6)基金管理人應當對基金參與證券借貸交易中發生的任何損失負相應責任。
(5)基金可以根據正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易,并且應當遵守下列規
定:
1)所有參與正回購交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有中國證監會認可的信
用評級機構信用評級。
2)參與正回購交易,應當采取市值計價制度對賣出收益進行調整以確保現金不低于已
售出證券市值的102%。一旦買方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留或處置賣出收
益以滿足索賠需要。
3)買方應當在正回購交易期內及時向本基金支付售出證券產生的所有股息、利息和分
紅。
4)參與逆回購交易,應當對購入證券采取市值計價制度進行調整以確保已購入證券市
值不低于支付現金的102%。一旦賣方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留或處置已
購入證券以滿足索賠需要。
5)基金管理人應當對基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發生的任何損失負相應
責任。
(6)基金參與證券借貸交易、正回購交易,所有已借出而未歸還證券總市值或所有已
售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產的50%。前項比例限制計算,基金因參與證
券借貸交易、正回購交易而持有的擔保物、現金不得計入基金總資產。
4、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
(1)購買不動產;
(2)購買房地產抵押按揭;
(3)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;
(4)購買實物商品;
(5)除應付贖回、交易清算等臨時用途以外,借入現金。該臨時用途借入現金的比例
不得超過本基金資產凈值的10%;
(6)利用融資購買證券,但投資金融衍生品除外;
(7)參與未持有基礎資產的賣空交易;
(8)從事證券承銷業務;
(9)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(10)從事承擔無限責任的投資;
(11)買賣其他基金份額,但是監管部門另有規定的除外;
(12)向其基金管理人、基金托管人出資;
(13)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(14)依照法律法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。
運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他
重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,
應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,符合國務院證券監督管理機構的
規定,并履行信息披露義務。
5、若法律法規或中國證監會的相關規定發生修改或變更,致使現行法律法規的投資禁
止行為和投資組合比例限制被修改或取消,基金管理人在履行適當程序后,本基金可相應調
整禁止行為和投資限制規定。
6、投資組合比例調整
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。除前述本基金投資組合限制第7)、8)條外,因證券市場波動、上市公司合并、基
金規模變動、標的指數成份股調整等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約
定的投資比例規定的,基金管理人應當在30個交易日內進行調整。法律法規另有規定時,
從其規定。
7、基金的融資、融券及轉融通
本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和監管部門的有關規定進行融資、融券以及轉
融通等相關業務。待基金參與融資融券和轉融通業務的相關規定頒布后,基金管理人可以在
不改變本基金既有投資目標、策略和風險收益特征并在控制風險的前提下,參與融資融券業
務以及通過證券金融公司辦理轉融通業務,以提高投資效率及進行風險管理。屆時基金參與
融資融券、轉融通等業務的風險控制原則、具體參與比例限制、費用收支、信息披露、估值
方法及其他相關事項按照中國證監會的規定及其他相關法律法規的要求執行,無需召開基金
份額持有人大會。
六、基金資產凈值的計算方法和公告方式
本基金基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。
基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告
一次基金資產凈值和基金份額凈值。如本基金投資衍生品,應當在每個工作日計算并披露基
金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或贖回之后,基金管理人應當在T+2日(T日為開放日)通過
網站、基金份額發售網點以及其他指定媒體,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。
基金管理人應當在前述最后一個市場交易日后2個工作日,將基金資產凈值、基金份額凈值
和基金份額累計凈值登載在指定媒體和網站上。
七、基金合同變更、終止和基金財產的清算
(一)基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同的約定應經基金份額持有人大會決議通過
事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的
事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議生效后方可執行,且自決議生效后兩個工
作日內在指定媒體公告。
3、但如因相應的法律法規發生變動并屬于本基金合同必須遵照進行修改的情形,或者
基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化或對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的以及《基金合同》約定的其他無需召開基金份額持有人大會決定的事項,
可不經基金份額持有人大會決議,而經基金管理人和基金托管人同意修改后公告,并報中國
證監會備案。
(二)基金合同的終止
有下列情形之一的,本基金合同終止:
1、基金份額持有人大會決定終止;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人、基金托管人承
接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、法律法規和基金合同規定的其他情形。
(三)基金財產的清算
1、基金合同終止,基金管理人應當按法律法規和本基金合同的有關法律法規規定對基
金財產進行清算。
2、基金財產清算組
(1)自基金合同終止事由之日起三十個工作日內由基金管理人組織成立基金財產清算
組,在基金財產清算組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管
協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
(2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的
注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組可以聘用必要的工作人
員。
(3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算
組可以依法進行必要的民事活動。
3、清算程序
(1)基金合同終止情形發生后,由基金財產清算組統一接管基金財產;
(2)基金財產清算組根據基金財產的情況確定清算期限;
(3)基金財產清算組對基金財產進行清理和確認;
(4)對基金財產進行評估和變現;
(5)制作清算報告;
(6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;
(7)將清算報告報中國證監會備案并公告。
(8)對基金財產進行分配。
4、清算費用
清算費用是指基金財產清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由
基金財產清算組優先從基金財產中支付。
5、基金剩余財產的分配
基金財產按下列順序清償:
(1)支付清算費用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務;
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款(1)、(2)、(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
6、基金財產清算的公告
基金財產清算組做出的清算報告經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,
報中國證監會備案并公告。
7、基金財產清算賬冊及文件由基金托管人保存二十年以上。
八、爭議解決方式
(一)本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
(二)本基金合同的當事人之間因本基金合同產生的或與本基金合同有關的爭議應首先
通過友好協商解決。但若自一方書面要求協商解決爭議發生之日起60日內未能以協商方式
解決的,則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據當時有
效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。
(三)除爭議所涉內容之外,本基金合同的其他部分應當由本基金合同當事人繼續履行。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
基金合同可印制成冊,存放在基金管理人和基金托管人住所,供投資者查閱,基金合同
條款及內容應以基金合同正本為準。
(本頁為《廣發納斯達克100交易型開放式指數證券投資基金基金合同》
簽署頁,無正文)
基金管理人:廣發基金管理有限公司(蓋章)
法定代表人或授權簽字人:
簽訂日:
簽訂地:
基金托管人:中國銀行股份有限公司(蓋章)
法定代表人或授權簽字人:
簽訂日:
簽訂地:
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